“卡脖子”技术概念辨析——内生性矛盾、国家主体与外部限制的共同建构

摘要/Abstract

摘要：

卡脖子技术问题对于科技发展具有重要意义,然而对于卡脖子技术的认识却存在诸多概念模糊的问题。厘清卡脖子技术相关概念,有利于正本清源,推动卡脖子技术问题解决。首先,旧模式与新阶段的内生性矛盾是造成卡脖子技术的根本原因,技术供给方对技术需求方展开技术限制的政治行为是外部契机。其次,在明确了卡脖子技术以国家为主体的前提下,对卡脖子技术的定义与特征进行了辨析。为避免概念泛化导致的资源浪费,进一步明确了卡脖子技术的范畴。最后,讨论了颠覆性技术和反制能力与卡脖子技术的关系,提出了卡脖子技术支撑高水平科技自立自强建设的作用路径。

关键词: 卡脖子技术, 高水平科技自立自强, 颠覆性技术, 概念辨析

Abstract:

The issue of neck-jamming technology is crucial to the development of science and technology, however, there are many conceptual ambiguities in the understanding of neck-jamming technology. This paper clarifies the concept of neck-jamming technology, which is conducive to clearing the root cause and promoting the solution. First, the endogenous contradiction between the old model and the new stage is the root cause, and the political behavior of the technology supply side to launch technology restriction on the technology demand side is the external fuse. Second, under the premise that the neck-jamming technology is state-based, this paper analyzes the definition and characteristics of neck-jamming technology. In order to avoid the waste of resources caused by the generalization of the concept, the scope of neck-jamming technology is further clarified. Finally, disruptive technology and countermeasures are discussed, and the role of neck-jamming technology in supporting high-level scientific and technological self-reliance and self-improvement is proposed.

Key words: Neck-jamming technology, sci-tech self-reliance and self-strengthening at high level, disruptive technologies, conceptual discrimination

中图分类号:

G322

李昱璇, 方卫华. “卡脖子”技术概念辨析——内生性矛盾、国家主体与外部限制的共同建构[J]. 科学学研究, 2024, 42(1): 31-37.

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图/表 2

参考文献 11

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学者	“卡脖子”技术内涵/形成原因	特点
肖广岭	“卡脖子”技术的形成:①技术本身原因-必要条件:“卡脖子”技术基本上是关键核心技术,并且是很难攻克的。要攻克此类技术往往需要长期研发以及多领域、多主体配合,并需要在长期的研发与应用的良性循环中不断改进。“卡脖子”技术创新往往存在先发优势和后发劣势,在市场竞争的条件下后来者很难进行“卡脖子”技术创新。②经济政治原因-充分条件:技术对经济、社会乃至国家安全的影响大。在市场竞争激烈的情况下,技术拥有方能够通过技术的“断供”,卡住竞争对手的脖子,使其失去竞争力,进而获得竞争优势^[7]。	-	-
汤志伟等	卡脖子技术属于关键核心技术的范畴,不仅在技术价值链上占有极高的位置且在国际上技术来源少,形成技术垄断的局面,一旦被技术供给方制裁,技术需求方难以在短期内实现技术突破,直接威胁到企业存亡和国家经济安全^[8]。	①战略性及关键核心 ②垄断性及无法替代 ③复杂性及难以突破	①是否属于关键核心技术 ②是否存在技术垄断 ③是否攻克难度大 ④是否位于价值链核心位置
张治河等	“卡脖子”问题是指在产品研发或应用的过程中没有完全掌握其所需要的核心技术、基础工艺、关键材料及高端设备等,主要依赖于外部引进,面临被其他国家或地区实施技术封锁的风险。可分为亟待解决的(第一类)与关系长远的(第二类)两大类^[9]。	①紧迫性和必要性 ②隐患性和重要性	第一类亟待解决的:紧迫性和必要性第二类关系长远的:隐患性和重要性
陈劲等	关键核心技术长期与其他国家存在较大技术差距,且技术差距难以在短期内被缩小,技术供给方的垄断程度高,依赖国际贸易的跨国、跨链、跨企合作难以实现技术转移。在国际贸易中,一旦被实行进出口贸易封锁,该类核心技术便成为影响一国产业发展与企业创新生态系统的“卡脖子”技术^[10]。	①技术性 ②公共性 ③社会性 ④安全性	①是否在全球价值链中占据关键核心位置(全球竞争地位) ②是否满足产业的安全性(技术垄断程度) ③是否是产业当前与未来发展的关键核心技术(技术预见) ④是否与发达国家存在较大的技术差距
杨玉良	“卡脖子”问题是指那些我们国家尚未完全掌握的前端技术及其相关的产品,如芯片、航空发动机,等等,而这些技术又恰恰对于国计民生乃至国家安全十分重要。缺少这些技术或产品,将严重影响国家的发展与安全。但是,恰恰掌握这些技术和产品的国家及相应的厂商又不准或不愿意提供或销售给中国。这就是所谓的“卡脖子”,卡的就是关键的技术和相关的产品^[11]。	-	-

学者	“卡脖子”技术内涵/形成原因	特点
肖广岭	“卡脖子”技术的形成:①技术本身原因-必要条件:“卡脖子”技术基本上是关键核心技术,并且是很难攻克的。要攻克此类技术往往需要长期研发以及多领域、多主体配合,并需要在长期的研发与应用的良性循环中不断改进。“卡脖子”技术创新往往存在先发优势和后发劣势,在市场竞争的条件下后来者很难进行“卡脖子”技术创新。②经济政治原因-充分条件:技术对经济、社会乃至国家安全的影响大。在市场竞争激烈的情况下,技术拥有方能够通过技术的“断供”,卡住竞争对手的脖子,使其失去竞争力,进而获得竞争优势^[7]。	-	-
汤志伟等	卡脖子技术属于关键核心技术的范畴,不仅在技术价值链上占有极高的位置且在国际上技术来源少,形成技术垄断的局面,一旦被技术供给方制裁,技术需求方难以在短期内实现技术突破,直接威胁到企业存亡和国家经济安全^[8]。	①战略性及关键核心 ②垄断性及无法替代 ③复杂性及难以突破	①是否属于关键核心技术 ②是否存在技术垄断 ③是否攻克难度大 ④是否位于价值链核心位置
张治河等	“卡脖子”问题是指在产品研发或应用的过程中没有完全掌握其所需要的核心技术、基础工艺、关键材料及高端设备等,主要依赖于外部引进,面临被其他国家或地区实施技术封锁的风险。可分为亟待解决的(第一类)与关系长远的(第二类)两大类^[9]。	①紧迫性和必要性 ②隐患性和重要性	第一类亟待解决的:紧迫性和必要性第二类关系长远的:隐患性和重要性
陈劲等	关键核心技术长期与其他国家存在较大技术差距,且技术差距难以在短期内被缩小,技术供给方的垄断程度高,依赖国际贸易的跨国、跨链、跨企合作难以实现技术转移。在国际贸易中,一旦被实行进出口贸易封锁,该类核心技术便成为影响一国产业发展与企业创新生态系统的“卡脖子”技术^[10]。	①技术性 ②公共性 ③社会性 ④安全性	①是否在全球价值链中占据关键核心位置(全球竞争地位) ②是否满足产业的安全性(技术垄断程度) ③是否是产业当前与未来发展的关键核心技术(技术预见) ④是否与发达国家存在较大的技术差距
杨玉良	“卡脖子”问题是指那些我们国家尚未完全掌握的前端技术及其相关的产品,如芯片、航空发动机,等等,而这些技术又恰恰对于国计民生乃至国家安全十分重要。缺少这些技术或产品,将严重影响国家的发展与安全。但是,恰恰掌握这些技术和产品的国家及相应的厂商又不准或不愿意提供或销售给中国。这就是所谓的“卡脖子”,卡的就是关键的技术和相关的产品^[11]。	-	-

时间	技术情况	企业经营情况
2018年前	产品的核心元器件——芯片半数以上依赖美国进口	2017年营业收入1,088.2亿元人民币,全国通信企业排名第二
2018年前	2017年,研发投入129.6亿元人民币,占营收的11.9%,以2965件国际专利申请量排名全球第二,中国唯一一个连续八年国际专利申请量位居全球前三的企业	2017年营业收入1,088.2亿元人民币,全国通信企业排名第二
2018年4月16日	美国商务部发布“禁令”称,美国政府在未来7年内禁止向美国企业购买包括芯片在内的“敏感产品”	公司主要经营活动无法进行。A股H股双停牌,公司进入“休克”状态
2018年7月2日	美国商务部发布公告,暂时、部分解除出口禁售令	向美国缴纳10亿美元罚款,4亿美元保证金;董事会改组;美方合规人员入驻
2022年3月		结束合规观察期

时间	技术情况	企业经营情况
2018年前	产品的核心元器件——芯片半数以上依赖美国进口	2017年营业收入1,088.2亿元人民币,全国通信企业排名第二
2018年前	2017年,研发投入129.6亿元人民币,占营收的11.9%,以2965件国际专利申请量排名全球第二,中国唯一一个连续八年国际专利申请量位居全球前三的企业	2017年营业收入1,088.2亿元人民币,全国通信企业排名第二
2018年4月16日	美国商务部发布“禁令”称,美国政府在未来7年内禁止向美国企业购买包括芯片在内的“敏感产品”	公司主要经营活动无法进行。A股H股双停牌,公司进入“休克”状态
2018年7月2日	美国商务部发布公告,暂时、部分解除出口禁售令	向美国缴纳10亿美元罚款,4亿美元保证金;董事会改组;美方合规人员入驻
2022年3月		结束合规观察期